Утверждены изменения в Положение о деятельности депозитарных учреждений по хранению активов институциональных инвесторов, которыми, в частности, установлены требования к договору об обслуживании активов институтов совместного инвестирования (далее - ИСИ).
Так, договор об обслуживании активов ИСИ должен содержать:
- полное наименование и местонахождение, код ЕГРПОУ хранителя активов ИСИ;
- права и обязанности хранителя активов ИСИ;
- права и обязанности стороны, которая заключает договор с хранителем;
- порядок осуществления хранителем активов ИСИ надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламента, проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательства;
- порядок предоставления и требования к сообщению ИСИ, которое предоставляется хранителю активов ИСИ, о проведении операций по списанию средств со счетов и отчуждению других активов КИФ или компании по управлению активами ПИФ, кроме активов, учет которых ведет хранитель активов ИСИ;
- порядок и сроки предоставления компанией по управлению активами ИСИ хранителю активов ИСИ данных относительно состава и структуры активов ИСИ, а также дополнительных документов по требованию хранителя активов ИСИ, которые необходимы хранителю активов ИСИ для осуществления надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательствк;
- условия и порядок замены активов ИСИ и передачи активов ИСИ и всех необходимых документов другому хранителю активов ИСИ;
- размер и порядок выплаты вознаграждения хранителю активов ИСИ или ссылка на то, что размер и порядок уплаты вознаграждения определен договором об обслуживании счета в ценных бумагах;
- порядок, сроки и формы связи предоставления информации согласно договору между хранителем активов ИСИ и компанией по управлению активами, наблюдательным советом КИФ;
- ответственных за выполнение договора лиц, определенных хранителем активов ИСИ и наблюдательным советом КИФ или компанией по управлению активами ПИФ;
- ответственность сторон за выполнение или ненадлежащее выполнение условий договора и нарушение конфиденциальности, объем ответственности сторон, условия, при которых стороны освобождаются от ответственности, а также порядок рассмотрения споров;
- условия досрочного прекращения договора, среди которых обязательно указывается аннулирование соответствующей лицензии в качестве основания для досрочного расторжения договора с хранителем, а также в случае снижения кредитного рейтинга хранителя спекулятивного уровня по Национальной рейтинговой шкале или утраты им силы.

Решение НКЦБФР от 27.12.13 г. № 2995 вступит в силу со дня официального опубликования. Готовится к опубликованию в "Офіційному віснику України" от 25.02.14 г. № 15).