НКЦБФР приняла решение от 31.05.16 г. № 617 "Об определении критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения".
Так, определены следующие критерии оценки риска субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:
- вид профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
- продолжительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- выполнение сделок с ценными бумагами с участием нерезидентов, зарегистрированных в оффшорных зонах, определенных распоряжением Кабинета Министров Украины от 23 февраля 2011 года № 143-р «О перечне оффшорных зон»;
- заключение договоров с нерезидентами, имеющими место регистрации (местонахождение) в странах - агрессорам;
- осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке.

Источник: https://uteka.ua/publication/Opredeleny-novye-kriterii-ocenki-riska-subekta-pervichnogo-finansovogo-monitoringa