НКЦПФР прийняла рішення від 31.05.16 р. № 617 "Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення".
Так, визначено такі критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення:
- вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
- тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року № 143-р «Про перелік офшорних зон»;
- укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах - агресорах;
- здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

Джерело: https://uteka.ua/ua/publication/Opredeleny-novye-kriterii-ocenki-riska-subekta-pervichnogo-finansovogo-monitoringa