НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) 18 января 2017 года утвердил план-график проведения проверок СПФМ (субъектов первичного финансового мониторинга) в i квартале 2017 года.
Ознакомиться с планом-графиком проведения проверок СПФМ можно на официальном сайте Комиссии в разделе «Финансовый мониторинг» по ссылке: http://nssmc.gov.ua/activities/finmonitoring/plangrafik.
К плану-графику проверок, с учетом определенных Комиссией критериев, включено 29 субъектов.
В процессе подготовки плана проверок был проанализирован значительный объем информации относительно профессиональных участников фондового рынка, а именно поданы в Комиссию административных данных за предыдущие периоды; объем совершенных операций с ценными бумагами, в том числе на внебиржевом рынке; заключение сделок с нерезидентами, которые зарегистрированы в оффшорных зонах; заключение соглашений с нерезидентами, которые имеют место регистрации (местонахождения) в странах - агресорах; своевременность представления отчетности; наличие по местонахождению; наличие фактов правонарушений на фондовом рынке; а также информацию от правоохранительных и других государственных органов.

Источник: https://uteka.ua/publication/NKCBFR-utverdila-plan-provedeniya-proverok-SPFM-v-I-kvartale-2017-goda.