НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) 18 січня 2017 року затвердила план-графік проведення перевірок СПФМ (суб’єктів первинного фінансового моніторингу) у І кварталі 2017 року.
Ознайомитись з планом-графіком проведення перевірок СПФМ можна на офіційному сайті Комісії в розділі «Фінансовий моніторинг» за посиланням: http://nssmc.gov.ua/activities/finmonitoring/plangrafik.
До плану-графіку перевірок, з урахуванням визначених Комісією критеріїв, включено 29 суб’єктів.
В процесі підготовки плану перевірок було проаналізовано значний обсяг інформації щодо професійних учасників фондового ринку, а саме подані до Комісії адміністративні дані за попередні періоди; обсяг здійснених операцій з цінними паперами, в тому числі на позабіржовому ринку; укладання угод з нерезидентами, які зареєстровані в офшорних зонах; укладання угод з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах - агресорах; своєчасність подання звітності; наявність за місцезнаходженням; наявність фактів правопорушень на фондовому ринку; а також інформацію від правоохоронних та інших державних органів.

Джерело: https://uteka.ua/ua/publication/NKCBFR-utverdila-plan-provedeniya-proverok-SPFM-v-I-kvartale-2017-goda.