С целью приведения нормативно-правовой базы НБУ в соответствие с требованиями Закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон) НБУ приняло постановление "Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга" .
В частности, установлено, что банк с целью осуществления идентификации и верификации клиентов/представителя клиента устанавливает сведения в следующем порядке:
1) в случае осуществления физлицом - инициатором (плательщиком) перевода, который осуществляется без открытия счета на сумму, равную или превышающую 15000 гривен, или сумму, эквивалентную по официальному курсу гривни к инвалютам и банковским металлам указанной сумме, в том числе в инвалюте, банковских металлах, других активах, но меньше суммы, предусмотренной частью первой ст. 15 Закона, - уполномоченный работник банка делает в присутствии этого лица копии страниц паспорта гражданина Украины/паспорта физлица - нерезидента;
2) в случае осуществления физлицом разовой финансовой операции на значительную сумму (150000 грн. и более), получения в имущественный наем (аренду) индивидуального банковского сейфа, охраняемого банком, предоставления средств на условиях субординированного долга - уполномоченный работник банка делает в присутствии этого лица копии страниц паспорта гражданина Украины/паспорта физлица - нерезидента, содержащие фамилию, имя и (при наличии) отчество, дату рождения, фотографию (и), что соответствует (ют) его возрасту и дату (ы) ее (их) вклеивания, номер паспорта гражданина Украины, дату выдачи и наименование органа, выдавшего документ, информацию о гражданстве (если лицо является нерезидентом), копию документа, содержащего регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика Украины.
Копии документов заверяются подписями уполномоченного работника банка и физлица - клиента банка как соответствующие оригиналу;
3) в случае осуществления юрлицом разовой финансовой операции на значительную сумму (150000 грн. и более), получения в имущественный наем (аренду) индивидуального банковского сейфа, охраняемого банком, предоставления средств на условиях субординированного долга - на основании оригиналов учредительных документов этого юрлица или нотариально заверенных их копий, а также информации и/или документов, содержащих сведения о структуре собственности клиента, на основании которой (которых) банк должен установить всех имеющихся конечных бенефициарных собственников (контроллеров) или то, что их нет. Если клиент - юрлицо предъявляет оригиналы учредительных документов, то копии этих оригиналов удостоверяются подписью уполномоченного лица и печатью (при наличии) клиента - юрлица, а также подписью уполномоченного работника банка как такие, что соответствуют оригиналу.
В случае возникновения подозрений в отношении клиентов, осуществляющих перевод без открытия счета на сумму, равную или превышающую 15000 гривен или сумму, эквивалентную по официальному курсу гривни к инвалютам и банковским металлам указанной сумме, в том числе в инвалюте, банковских металлах, других активах, единицах стоимости, или если такие финансовые операции подлежат финансовому мониторингу, банк обязан осуществить изучение таких клиентов, в том числе установить факт принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, их конечных бенефициарных собственников (контроллеров), выгодоприобретателей к публичным лицам, к лицам близким или связанным с публичными лицами.
Банк обязан провести углубленную проверку клиента в случае возникновения сомнений в достоверности или полноте предоставленной информации, на основании которой осуществлялась идентификация, верификация и/или изучение клиента.
С вступлением в силу этого постановления утратило силу постановление НБУ "Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга".

Постановление НБУ от 26.06.15 г. № 417 вступило в силу с 03.07.15 г.