Утверждено Положение о порядке конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования (далее - ИСИ).
Установлены требования к порядку конвертации ЦБ одного ИСИ в ЦБ другого ИСИ, активы которых находятся в управлении одной компании по управлению активами (далее - КУА).
Такая конвертация осуществляется по инициативе владельца ЦБ, которые изымаются из обращения вследствие конвертации, на основании поданного им заявления. Принятие заявлений проводится КУА, осуществляющей управление активами соответствующих ИСИ, или торговцем ЦБ, который является агентом по размещению и выкупу ЦБ соответствующих ИСИ. Заявления на конвертацию не отзываются. При этом, запрещается конвертация ЦБ венчурных ИСИ в ЦБ любых ИСИ, а также конвертация ЦБ ИСИ в ЦБ венчурных ИСИ.
Конвертация ЦБ ИСИ осуществляется при условии, что:
- количество ЦБ ИСИ на счете в ЦБ в Центральном депозитарии, на которые осуществляется обмен, является достаточным для удовлетворения заявления на конвертацию;
- возможность удовлетворения заявлений на конвертацию ЦБ ИСИ предусмотрена проспектами эмиссии ЦБ ИСИ.
Общая расчетная стоимость ЦБ ИСИ, которые вследствие конвертации приобретаются инвестором, не может быть меньше общей расчетной стоимости ЦБ ИСИ, которые вследствие конвертации изымаются из обращения. Оплата стоимости таких ЦБ осуществляется исключительно за счет денежных средств.

Решение НКЦБФР от 01.10.13 г. № 2073 вступит в силу с 01.01.14 г.

Новости по теме:

Изменения в раскрытии информации по управлению активами ИСИ и ПФ