Как будут проводить финмониторинг участники рынка ЦБ?
Внесены изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
При назначении ответственным работником руководителя субъекта первичного финмониторинга проверка его деловой репутации осуществляется соответствующим органом управления такого субъекта, учредителями или работником подразделения внутреннего аудита, или отдельным должностным лицом, проводящим внутренний аудит (контроль) лицензиата. Подтверждение деловой репутации кандидата на должность ответственного работника по результатам его проверки оформляется письменным заключением, содержащим сведения о деловой репутации, перечень и реквизиты документов, на основании которых проведена такая проверка.
При этом, субъект первичного финмониторинга должен обеспечивать своевременное получение профессиональной подготовки и повышение ответственным работником квалификации путем направления его на обучение (результатом которого является сдача квалификационного экзамена в соответствии с Порядком организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финмониторинга профессиональных участников рынка ЦБ), семинары, «круглые столы».
Кроме того, если по результатам проведенной идентификации и изучения финансовой деятельности клиента, а также анализа предоставляемых ему услуг и проводимых им операций установлен риск легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, субъект первичного финмониторинга должен обновлять информацию о таком клиенте:
- с высокой степенью риска - не реже 1 раза в год;
- со средней степенью риска - не реже 1 раза в 2 года;
- с низкой степенью риска - не реже 1 раза в 3 года.
Профессиональные участники рынка ЦБ должны привести свои внутренние документы в соответствие с данными изменениями в течение месяца после вступления в силу этого решения.
Решение НКЦБФР от 24.09.13 г. № 1930 вступит в силу со дня опубликования (готовится к опубликованию в «Офіційному віснику України» от 01.11.13 г. № 82).
Новости по теме: