Внесены изменения, которыми усовершенствован порядок идентификации и признания банковских групп, утвержденный постановлением Правления НБУ от 09.04.12 г. № 134.
В частности, определен перечень признаков, которые могут свидетельствовать о наличии контроля над участниками банковской группы. Среди них следующие признаки:
• владение наибольшей долей уставного капитала или акций в компании – участнике группы;
• члены органов управления одного участника группы являются работниками или бывшими работниками другого участника;
• наличие общих источников финансирования деятельности участников группы;
• члены органов управления компаний являются связанными лицами с банком и т. п.
Нацбанк определил три условия применения данных признаков. Во-первых, если информация о структуре собственности юрлица не позволяет установить ее контролера. Во-вторых, если задокументированы или публично объявлены сведения о наличии контроля над юрлицом. В-третьих, если отсутствует подтвержденная информация о конечном бенефициарном собственнике юрлица.
Изменения в порядок идентификации и признания банковских групп также предусматривают:
• введение понятия «прозрачная структура собственности банковской группы»;
• возможность принятия Нацбанком решения об отказе в прекращении признания банковской группы;
• смягчение требований относительно оформления документов, выданных в иностранном государстве;
• возможность продления срока представления банком и рассмотрения Нацбанком пакета документов о создании банковской группы до 30 календарных дней при условии наличия обоснованного ходатайства;
• уточнение порядка информирования участников банковской группы и контролера банковской группы относительно принятых Нацбанком решений о признании банковской группы, признании или отказе в признании изменения структуры собственности банковской группы.

Постановление Правления НБУ от 22.06.17 г. № 57 вступило в силу с 24.06.17 г. (Официальное интернет-представительство НБУ от 23.06.17 г.).

Источник: https://uteka.ua/.