Баланс группа компаній

Бухгалтерія - це любов!

(056) 370-44-25
Замовити дзвінок

Оформлення матеріалів про адмінправопорушення з 30.10.15 р. - за оновленою Інструкцією

21 жовтня 2015 р.

Затверджено Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення.

Так, протоколи про адміністративні правопорушення складаються уповноваженими на те посадовими особами Мінінфраструктури (далі - уповноважені посадові особи), якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою кримінальної відповідальності.

Якщо правопорушення вчинено кількома особами, то протокол про адміністративне правопорушення складається окремо стосовно кожної особи. У разі вчинення однією особою кількох окремих адміністративних правопорушень протоколи складаються щодо кожного з вчинених правопорушень.

Уповноважені посадові особи складають протоколи про адміністративні правопорушення у разі виявлення таких порушень вимог законодавства:

- порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта;

- неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання Держфінмоніторингу недостовірної інформації;

- порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створених суб'єктом первинного фінансового моніторингу електронних документів), їх копій щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким суб'єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції;

- порушення порядку зупинення фінансових (фінансової) операцій (операції);

- неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що містять інформацію з обмеженим доступом) на запит Держфінмоніторингу;

- розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;

- невиконання законних вимог посадових осіб Мінінфраструктури стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків;

- неподання юридичною особою державному реєстратору передбаченої Законом "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" інформації про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи.

Протоколи про адміністративні правопорушення складаються стосовно:

- посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу, членів ліквідаційної комісії, ліквідаторів;

- посадових осіб підприємств, установ, організацій, які не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу;

- осіб, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді інформацію, яка є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факт її подання (одержання) та яким ця інформація стала відома у зв'язку з професійною або службовою діяльністю;

- посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

- керівника юридичної особи або особи, уповноваженої діяти від імені юридичної особи (виконавчого органу).

Наказ Мінінфраструктури від 03.09.15 р. № 347 набуде чинності з дня офіційного опублікування. Готується до опублікування в „Офіційному віснику України” від 30.10.15 р. №  84.

Приєднуйтесь до нашої сторінки та отримуйте новини першими!

Дякую, я вже з вами!