Обновлен порядок составления протоколов за нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов
Утверждена Инструкция по оформлению материалов об административных правонарушениях.
В частности, установлено, что протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 166-9, частью пятой статьи 166-11 и статьей 188-34 Кодекса Украины об административных правонарушениях, составляются уполномоченными на то должностными лицами Министерства юстиции Украины, управлений юстиции (далее - уполномоченное должностное лицо).
Если правонарушение совершено несколькими лицами, протокол об административном правонарушении составляется на каждое лицо отдельно. В случае совершения одним лицом нескольких отдельных административных правонарушений протоколы составляются по каждому из совершенных правонарушений.
Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
- нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте;
- непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторинга недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
- нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданных субъектом первичного финансового мониторинга электронных документов), их копий по идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучения клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа при осуществлении мероприятий по верификации клиента/углубленной проверки клиента), а также данных о финансовых операциях;
- нарушение порядка приостановления финансовых (ой) операций (и)
- непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом) на запрос Госфинмониторинга;
- разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с Законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;
- невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц по устранению нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;
- непредставление юридическим лицом государственному регистратору предусмотренной Законом Украины «О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей» информации о конечном бенефициарном собственнике (контроллере) юридического лица.
Протоколы об административных правонарушениях составляются относительно:
- должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности;
- лиц, незаконно провозгласили в любом виде информацию, в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом, или факт ее представления (получения) и которым эта информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью;
- должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга;
- руководителя юридического лица или лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (исполнительного органа).