Когда не возбуждаются дела о правонарушении на рынке ЦБ?
March 7, 2013
Правилами рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций определено, что распоряжение об устранении нарушений законодательства о ЦБ может быть вынесено без возбуждения дела о таком правонарушении в определенных случаях.
НКЦБФР решила, что такими случаями являются:
- не прошнурованная, не пронумерованная и не скрепленная печатью участника ФР и подписью руководителя такого участника информация, которая подается в НКЦБФР;
- несоответствие устава эмитента требованиям законодательства;
- несоответствие устава и внутренних положений профессионального участника ФР требованиям законодательства;
- непредставление участниками ФР при проведении проверки информации (документов), которые требовались по запросу уполномоченного лица НКЦБФР;
- окончание срока привлечения юрлица к ответственности, при этом нарушение требует устранения;
- представление в НКЦБФР административных данных и информации, которые не были приняты в базу данных не по вине отправителя.
Решение НКЦБФР от 26.02.13 г. № 279 вступило в силу с 26.02.13 г.