Нові підстави для позапланових перевірок емітентів ЦП
Внесено зміни до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів.
Зокрема, уточнено, що датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки. Про проведення такої перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений НКЦПФР рекомендованим листом не пізніше ніж за 10 календарних днів до початку її проведення, а також шляхом розміщення плану-графіка перевірок на офіційному веб-сайті НКЦПФР.
Підстави проведення позапланових перевірок доповнені новими пунктами:
- на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством;
- необхідність перевірки виконання рішень НКЦПФР або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб НКЦПФР щодо усунення порушень законодавства про ЦП;
- неподання у встановлений строк суб`єктом перевірки документів (інформації) на письмовий запит НКЦПФР щодо здійснення безвиїзної перевірки, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів;
- виявлення та підтвердження недостовірності в документах (інформації), наданих суб`єктом перевірки на письмовий запит НКЦПФР, у т. ч. на запит щодо здійснення безвиїзної перевірки, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб`єктом перевірки вимог законодавства про ЦП.
Крім того, визначено, що акт та матеріали перевірки є внутрішніми документами НКЦПФР та не підлягають передачі юридичним особам, які не є об`єктом перевірки, фізичним особам, а також іншим органам, за винятком випадків, передбачених законодавством.
Рішення НКЦПФР від 28.08.13 р. № 1600 набуде чинності з дня опублікування (готується до опублікування в «Офіційному віснику України» від 22.10.13 р. № 79).
Новини за темою:
Правила «гри» для Центрального депозитарія